Quyết định 803/QĐ-BTC - 101 thủ tục chứng khoán được sửa đổi, ban hành mới

Quyết định 803/QĐ-BTC

101 thủ tục chứng khoán được sửa đổi, ban hành mới

Ngày 28/05/2018, Bộ Tài chính ban hành Quyết định 803/QĐ-BTC công bố thủ tục hành chính mới ban hành và được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi quản lý của Bộ.

Theo đó, ban hành mới thủ tục Đăng ký tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn do Ủy ban chứng khoán nhà nước thực hiện và sửa đổi 100 thủ tục. Sau đây là nội dung chi tiết, mời các bạn cùng tham khảo và tải tài liệu tại đây.

BỘ TÀI CHÍNH
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 803/QĐ-BTC

Nội, ngày 28 tháng 05 năm 2018

QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH VÀ ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH

BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH

Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính và Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này 101 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính; bao gồm:

(i) Công bố 01 thủ tục hành chính mới ban hành;

(ii) Sửa đổi 98 thủ tục hành chính tại số thứ tự từ 4 đến 18, 30, 32, từ 34 đến 37, 39, 41, 43, 46, 49, 50, từ 56 đến 61, từ 64 đến 72, từ 74 đến 78, từ 80 đến 85, từ 87 đến 89, từ 91 đến 95, từ 97 đến 100, 102, 104, từ 106 đến 108, 110, 111, từ 113 đến 115, từ 119 đến 124, từ 128 đến 134, 140, 144 đến 146, 149, 150, 155, 157, 158, 160 mục A (Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20/9/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính;

(iii) Sửa đổi 02 thủ tục hành chính tại số thứ tự 1, 2 phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2515/QĐ-BTC ngày 24/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục về chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm thuộc chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, Vụ trưởng Vụ Pháp chế Bộ Tài chính, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận:
- Như Điều 3;

- Văn phòng Chính phủ (Cục Kiểm soát TTHC);
- Lãnh đạo Bộ;
- Văn phòng Bộ (Phòng CCHC);
- Website Bộ Tài chính;
- Website UBCK;
- Lưu: VT, UBCK (20b).

KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG




Trần Xuân Hà

THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH

(Ban hành kèm theo Quyết định số: 803/QĐ-BTC ngày 28 tháng 5 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

PHẦN I.

DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH

1. Danh mục thủ tục hành chính mới ban hành thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính

STTTên thủ tục hành chínhLĩnh vựcCơ quan thực hiện
1Đăng ký tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạnChứng khoánUBCKNN

2. Danh mục thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính

STTSố hồTTHCTên thủ tục hành chínhTên VBQPPL quy định nội dung sửa đổi, bổ sung, thay thế (1)Lĩnh vựcCơ quan thực hiện
1Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
2Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
3Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập mới doanh nghiệp thuộc lĩnh vực công nghệ caoThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
4Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phầnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
5Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoàiThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
6Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệpThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
7Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn trong các công ty đại chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
8Đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng chung cho nhiều đợtThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
9Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
10Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
11Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm theo chứng quyền ra công chúng của công ty cổ phầnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
12Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệpThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
13Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoàiThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
14Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi một số nhà đầu tư không xác địnhThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
15Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi toàn bộ cổ phần đang lưu hành trong công ty đại chúng khác theo hợp đồng hợp nhất, hợp đồng sáp nhập giữa tổ chức phát hành và công ty đại chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
16Cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
17Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để giảm vốn điều lệThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
18Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do tăng vốn điều lệThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
19Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do thay đổi người đại diện theo pháp luậtThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
20Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do chuyển đổi loại hình công tyThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
21Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoánThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
22Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do hợp nhấtThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
23Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do nhận sáp nhậpThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
24Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
25Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
26Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi tên công ty/ chi nhánh/ văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
27Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diệnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
28Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, chi nhánh, đầu tư ra nước ngoài của công ty quản lý quỹThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
29Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
30Đăng ký thành lập quỹ mởThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
31Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ mở do hợp nhấtThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
32Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do nhận sáp nhậpThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
33Cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do tách quỹThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
34Đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở đối với doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, tổ chức kinh tế khácThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
35Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ do chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mởThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
36Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
37Đăng ký thành lập quỹ đóngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
38Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
39Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do phát hành thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
40Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do nhận sáp nhậpThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
41Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do hợp nhấtThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
42Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng/ Thông báo xác nhận lập quỹ thành viên do gia hạn thời gian hoạt độngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
43Đề nghị xác nhận việc hợp nhất, sáp nhập quỹ thành viênThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
44Đề nghị xác nhận việc thành lập quỹ thành viênThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
45Đề nghị xác nhận việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viênThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
46Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
47Đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mụcThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
48Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
49Đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sảnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
50Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sảnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
51Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sảnThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
52Đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
53Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
54Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do tăng, giảm vốn điều lệThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
55Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do hợp nhấtThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
56Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do sáp nhậpThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
57Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán đại chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
58Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do gia hạn thời gian hoạt độngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
59Đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúngThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
60Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN
61Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do tăng, giảm vốn điều lệThông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016Chứng khoánUBCKNN

...........

Download file tài liệu để xem thêm nội dung chi tiết.

Liên kết tải về

pdf Quyết định 803/QĐ-BTC
doc Quyết định 803/QĐ-BTC 1

Chia sẻ

Chia sẻ qua Facebook Chia sẻ

Liên hệ hợp tác hoặc quảng cáo: gmail

Điều khoản dịch vụ

Copyright © 2021 HOCTAPSGK